财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工

下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人

A.董事

B.高级管理人员

C.控股股东

D.基层员工

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

I 董事 Ⅱ 高级管理人员 Ⅲ 控股股东 IV 基层员工

A.Ⅱ Ⅲ

B.Ⅱ IV

C.I Ⅱ Ⅲ

D.I Ⅲ IV

财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间可以接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。()

A．正确

B．错误

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

中国证监会建立监管信息系统，将()进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ