第1题
第2题
期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。
第3题
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
第4题
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
第5题
A.50
B.60
C.80
D.100
第6题
A.50
B. 60
C. 80
D. 100
第7题
A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零
第9题
B.期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码
C.期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零
D.期货公司应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融期货交易
第10题
A.投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者
B.投资者适当性管理要求证券公司评估投资产品、服务的潜在风险并向投资者如实告知
C.投资者适当性管理要求证券公司将合适的产品、服务提供给合适的投资者,否则将承担不利后果
D.投资者也应当提供真实信息
第11题
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