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[判断题]

投资者适当性综合评估操作中,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。()[2012年9月真题]此题为判断题(对,错)。

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第1题

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适
当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。

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第2题

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。

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第3题

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。

A.基本情况

B.相关投资经历

C.财务状况

D.诚信状况

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第4题

期货公司会员应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法;对自然人投资者的()等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。

A.基本情况

B.相关投资经历

C.财务状况

D.诚信状况

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第5题

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分

A.50

B.60

C.80

D.100

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第6题

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。

A.50

B. 60

C. 80

D. 100

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第7题

关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”,下列说法中,正确的是()。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》,公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章

B. 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零

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第8题

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为()

A.待定

B.该项目的最低值

C.0

D.1分

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第9题

在金融期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的描述,下列正确的有()
A.综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分

B.期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码

C.期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料。未能提供证明材料的项目评分为零

D.期货公司应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融期货交易

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第10题

以下有关《证券法》中投资者适当性及投资者保护的表述,正确的是()

A.投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者

B.投资者适当性管理要求证券公司评估投资产品、服务的潜在风险并向投资者如实告知

C.投资者适当性管理要求证券公司将合适的产品、服务提供给合适的投资者,否则将承担不利后果

D.投资者也应当提供真实信息

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第11题

在金融期货投资者适当性制度中,对投资者适当性综合评估操作,对于投资者投资经历的评估包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分累加为投资经历得分()
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