以下有关《证券法》中投资者适当性及投资者保护的表述,正确的是()
A.投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者
B.投资者适当性管理要求证券公司评估投资产品、服务的潜在风险并向投资者如实告知
C.投资者适当性管理要求证券公司将合适的产品、服务提供给合适的投资者,否则将承担不利后果
D.投资者也应当提供真实信息
A.投资者适当性管理要求证券公司全面评估投资者
B.投资者适当性管理要求证券公司评估投资产品、服务的潜在风险并向投资者如实告知
C.投资者适当性管理要求证券公司将合适的产品、服务提供给合适的投资者,否则将承担不利后果
D.投资者也应当提供真实信息
第4题
A.《期货交易管理条例》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券投资基金法》
第6题
A.第一条:各开户代理机构应当严格落实开户实名制和投资者适当性管理要求,认真履行开户实名制审核义务,确保账户实名制的有效落实,切实做好开户环节投资者教育及风险揭示工作,严禁为不满足有关适当性管理条件的投资者开立证券账户
B.第三条:证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.第二十八条:证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.第七十九条:证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的,依照《证券法》第二百零八条的规定处罚
第9题
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
第10题
A.投资者的基本情况
B.财产状况、金融资产状况
C.投资知识和经验及专业能力
D.信用情况
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