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[多选题]

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件主要有()

A.注册资本金在一定金额以上

B.具有良好的信誉和经营业绩

C.连续两年盈利

D.按规定缴纳各项会员经费

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第1题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ( )

A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B.建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循

C.严格操作规程、提高员工素质

D.加强业务管理和各业务环节的控制

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第2题

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有( )

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

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第3题

股票网上发行方式的基本类型有( )

A.网上累计投标询价发行

B.网上定价市值配售

C.网上竞价发行

D.网上定价发行

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第4题

下列关于A股现金红利派发日程安排的说法,正确的有( )

A.T-5日前为申请材料送交日

B.T-2日以前为中国结算上海分公司核准答复日

C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日

D.T日为公告刊登日

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