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[主观题]

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是()。A.实际股

我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是()。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

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第1题

可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。A.3B.6C.9D.12

可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第2题

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是( )。A.营业部应在为投资者保密

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是( )。

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

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第3题

在我国,证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

此题为判断题(对,错)。

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第4题

自营席位与代理席位可以是同一个席位。 ( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券可以转托管。( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题

当日买进的权证,当日不可卖出。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账

户的一种还券方式。( )

此题为判断题(对,错)。

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第10题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。( )

此题为判断题(对,错)。

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