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[判断题]

当日买进的权证,当日不可卖出。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。( )

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第2题

网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。( )

此题为判断题(对,错)。

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第3题

卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账

户的一种还券方式。( )

此题为判断题(对,错)。

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第4题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。( )

此题为判断题(对,错)。

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第5题

在遇到紧急情况时,会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

此题为判断题(对,错)。

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第6题

交易税属于间接成本。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

下列关于委托价格的说法,正确的有( )。A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交,有

下列关于委托价格的说法,正确的有( )。

A.限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交,有利于投资者实现预期投资计划

B.市价委托没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高

C.市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.限价委托成交速度慢,有时甚至无法成交

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第8题

三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括( )A.证券中央登记结算机构B

三级清算模式中,整个证券市场清算系统的参与者包括( )

A.证券中央登记结算机构

B.证券经营机构

C.代理银行

D.异地资金集中清算中心

E.投资者

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第9题

甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务,乙证券管理公司要求甲对该债

券的来源及用途的合法性做出承诺,但甲认为这种做法是对其人格的侮辱,拒绝做出承诺。下列关于此案的说法,不正确的有( )。

A.甲不作出承诺,乙公司就不得与其签订资产管理合同

B.甲不作出承诺,乙公司可以与甲签订资产管理合同,但必须约定法律后果由甲承担

C.甲不作出承诺,乙公司可以签订资产管理合同,但效力待定

D.甲不作出承诺,乙公司可以与甲签订资产管理合同,但引起的法律后果由双方承担连带责任

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第10题

证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。A.合理的预警机制B.严密的账户管理###SXB##

证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理

C.止盈止损的决策

D.规范的交易操作

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