证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

大宗交易的意向申报包括的内容有( )。

A．证券代码

B．证券账号

C．买卖方向

D．成交价格

对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。

A．上市公司股东人数

B．股利分配方案中送股比例

C．股东的持股数

D．股东认购新股缴款额

在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量( )融入资金量。

A．大于

B．小于

C．等于

D．无关

有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。

A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和特别席位之分

D．所有国家都有普通席位和特别席位两种

《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为( )

A．1999年7月1日

B．2000年7月1日

C．2001年7月1日

D．2005-7-1

代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司

B．海外上市公司

C．非上市公司

D．民营企业

在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

A．交易通道服务

B．有形服务

C．信息咨询服务

D．技术服务

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A．发行人的监事

B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东

D．公司的实际控制人

量为( )股。

A．1000

B．2500

C．10000

D．25000

客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。

A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失