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[主观题]

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的监事B.发行人的打字员C

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的监事

B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

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第1题

某投资者当日申报“债转股”500手,当次转股初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票的数

量为( )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

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第2题

客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产

客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是( )。

A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损

D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失

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第3题

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。A.证券公司董事B.证券公司

下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。

A.证券公司董事

B.证券公司监事

C.证券公司从业人员

D.证券公司法律顾问

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第4题

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交融资融券保证金,保证金可以是

现金,也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。

此题为判断题(对,错)。

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第5题

营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作,不得提供虚假信息,误导投资者。

此题为判断题(对,错)。

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第6题

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。( )

此题为判断题(对,错)。

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第7题

各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。( )

此题为判断题(对,错)。

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第8题

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统和互联网进行投票。( )

此题为判断题(对,错)。

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第9题

债券质押式回购交易过程中的以资融券方,只要能保证到期还回债券,在回购期内可以动用抵押债券。(

)

此题为判断题(对,错)。

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第10题

在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

此题为判断题(对,错)。

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