储蓄国债发行的对象不包括 ()
A.机构投资者
B.境外自然人
C.个人投资者
D.境外法人
第1题
下列关于信息披露的监督管理和法律责任的说法中,正确的是 ( )
A.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督,对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
B.证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息,对证券及其衍生品交易实行实时监控
C.中国证监会可以要求上市公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事、高级管理人员对有关信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料,并要求上市公司提供保荐人或者证券服务机构的专业意见
D.中国证监会对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求相关机构作出解释、补充,并调阅其工作底稿。上市公司及其他信息披露义务人、保荐人和证券服务机构应当及时做出回复,并配合中国证监会的检查、调查
第2题
关于剩余证券的处理,下列说法中,正确的是 ( )
A.证券经营机构采用包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B.通常情况下,承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入剩余证券
C.证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D.证券经营机构采用代销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
第3题
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括( )事项。
A.本次重大资产重组方式、交易标的和交易对象
B.交易价格或价格区间
C.定价方式或定价依据
D.决议的失效期
第4题
公司在设立后,应及时登记并予以公告,具体做法包括 ( )
A.设立股份有限公司,应当由董事会向公司登记机关申请设立登记
B.以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记
C.公司申请登记的经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的,应当在申请登记前报经国家有关部门批准,并向公司登记机关提交有关批准文件
D.根据我国现有的法规规定,股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。设立股份有限公司的同时设立分公司的,应当就设立分公司向公司登记机关申请登记,领取营业执照。公司成立后,应当进行公告
第5题
下列各项中,属于总体审计计划的是 ( )
A.审计目标
B.被审计单位的基本情况
C.审计小组组成及人员分工
D.审计策略
第6题
以下情形的自然人,不得担任股份有限公司董事的是 ( )
A.无民事行为能力
B.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾3年
C.因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾3年
D.限制民事行为能力
第7题
公司( )情况下可收购本公司股份。
A.在减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持有异议的,要求公司收购其股份的
第9题
公开发行的可转换公司债券,如果存在( )的情况,应当召开债券持有人会议。
A.公司持有金额较大的交易性金融资产
B.保证人或者担保物发生重大变化
C.净资产收益率平均低于6%
D.被注册会计师出具保留意见的审计报告
第10题
有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )
A.保荐代表人为3人
B.最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
D.证监会核准的比照类证券公司
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