题目内容
（请给出正确答案）
A.证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
B.通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入剩余证券
C.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
D.证券经营机构采用代销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商可以在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
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第1题
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括( )事项。
A．本次重大资产重组方式、交易标的和交易对象
B．交易价格或价格区间
C．定价方式或定价依据
D．决议的失效期
第2题
公司在设立后，应及时登记并予以公告，具体做法包括 ( )
A．设立股份有限公司，应当由董事会向公司登记机关申请设立登记
B．以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记
C．公司申请登记的经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的项目的，应当在申请登记前报经国家有关部门批准，并向公司登记机关提交有关批准文件
D．根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。设立股份有限公司的同时设立分公司的，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，领取营业执照。公司成立后，应当进行公告
第3题
下列各项中，属于总体审计计划的是 ( )
A．审计目标
B．被审计单位的基本情况
C．审计小组组成及人员分工
D．审计策略
第4题
以下情形的自然人，不得担任股份有限公司董事的是 ( )
A．无民事行为能力
B．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾3年
C．因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾3年
D．限制民事行为能力
第5题
公司( )情况下可收购本公司股份。
A．在减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持有异议的，要求公司收购其股份的
第7题
公开发行的可转换公司债券，如果存在( )的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6％
D．被注册会计师出具保留意见的审计报告
第8题
有下列哪个情形的证券经营机构不能登记为保荐人 ( )
A．保荐代表人为3人
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名
C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D．证监会核准的比照类证券公司
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