题目内容
（请给出正确答案）
在确定实质性测试的性质、时间时，如果决定以分析性复核和交易测试为主，并将审计程序的执行主要安排在期中进行，表明A注册会计师()。
A．决定接受的检查风险水平为高水平
B．决定接受的检查风险水平为低水平
C．评估的控制风险水平为高水平
D．评估的控制风险水平为低水平
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第1题
下列理财业务从业人员的行为中，符合从业人员限制性条款的是（）。
A.根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
B.对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C.禁止从业人员有意隐瞒或歪曲理财产品(计划)重要风险信息等欺骗手段销售理财产品(计划)
D.对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员只要向投资者阐明了相关的风险，即可推荐客户购买该产品和销售该产品
第2题
下列理财业务从业人员的行为没有违背从业人员限制性条款的是（）。
A.根据客户要求提供合适的投资产品，主动代替客户做出最佳选择，并向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险
B.对非保证收益理财计划，在与客户签订合同前，为增强客户对银行理财能力的信心，有必要对客户宣传介绍“预期收益率”或“最高收益率”
C.从业人员利用有意隐瞒或歪曲理财产品（计划）重要风险信息等欺骗手段销售理财产品（计划）
D.对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，从业人员不得主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品
第3题
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是()。
A．从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B．向客户说明有关投资风险时，从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C．从业人员将理财产品当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D．从业人员对突破限额的交易进行事先申请
第4题
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是()。
A．从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B．向客户说明有关投资风险时，从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C．从业人员将理财产品当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D．从业人员对突破限额的交易进行事先申请
第5题
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是（）。
A.从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B.向客户说明有关投资风险时，从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C.从业人员将理财产品当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D.从业人员对突破限额的交易进行事先申请
第6题
下列理财业务从业人员的行为不符合从业人员限制性条款的是（）。
A．从业人员热情向客户介绍衍生交易的相关投资产品
B．向客户说明有关投资风险时，从业人员强调最不利的投资情形和投资结果
C．从业人员将理财产品当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D．从业人员对突破限额的交易进行事先申请
第7题
下列理财业务从业人员的行为中,不符合从业人员限制性条款的是()。
A．从业人员推销理财产品时像推销一般储蓄产品一样进行大众化推销
B．向客户说明有关投资风险时,从业人员应说明最不利的投资情形和投资结果
C．客户咨询与衍生交易相关的投资产品时,从业人员向其详细介绍
D．从业人员对突破限额的交易进行事先申请
第8题
下列理财业务从业人员的行为中，违背了从业人员限制性条款的是（）。
A.客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识
B.向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果
C.从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D.对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位
第9题
下列理财业务从业人员的行为中，违背了从业人员限制性条款的是()。
A．客户咨询与衍生交易相关的投资产品时，从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识
B．向客户说明有关投资风险时，从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果
C．从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品，进行大众化推销
D．对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员，应将其调离理财业务岗位
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