题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据胜任特征的结构冰山图，深层的胜任特征包括（）。

A.社会角色

B.知识

C.技能

D.自我概念

E.动机/需要

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第1题

下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（)。

A．基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

B．基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息

C．基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

D．基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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第2题

（）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分

A．中国证券业协会

B．中国证券投资基金业协会

C．中国证券监督管理委员会

D．中国银行业监督管理委员会

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第3题

下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）

A．对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

B．制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为

C．建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

D．建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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第4题

下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）

A．制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

B．建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

C．对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

D．建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

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第5题

基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则，会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应该

及时报告()。

A.证监会

B.银监会

C.证券业协会

D.银行业协会

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第6题

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责

A．证券业协会

B．基金业协会

C．中国证监会

D．中国银监会

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第7题

基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ.办理基金备案

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责

A．证券业协会

B．基金业协会

C．中国证监会

D．中国银保监会

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第9题

以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）

A．依法办理非公开募集基金的登记、备案

B．对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

C．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

D．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为

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第10题

关于中国证券投资基金业协会的职责，表述错误的是()。

A．制定行业执业标准和业务规范

B．依法维护会员的合法权益

C．制定和实施行业自律规则

D．办理公募基金和私募基金的备案

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