题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对于无法合理说明且确认为信息登记存在变更或错误的，通知并提示客户限期更新（工作证明应做好归集留痕），并在限期结束后对仍未更新的客户账户采取控制措施（事前审批留痕）。此项工作是长期持续开展的工作，应由网点全体人员协同共同完成（）
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“对于无法合理说明且确认为信息登记存在变更或错误的，通知并提示…”相关的问题
第1题
存量账户重要信息变更中对于无法提供相关变更证明，证件号码与户名均不相同（或存在较大差异），但客户可提供存款凭证并效验密码无误，且客户确认账户为本人意愿开立的，应在《人民币个人银行账户真实性核实说明》上签字确认，并经有权人审批后为客户办理信息变更手续（）
第2题
存量账户重要信息变更，对于无法提供相关变更证明，证件号码与户名均不相同（或存在较大差异），但客户可提供存款凭证并效验密码无误，且客户确认账户为本人意愿开立的，应在《人民币个人银行账户真实性核实说明》上签字确认。其中50000 元以上的，通过 OA 流程经分（支）行主管行长审批后报总行运营管理部审批（）
第3题
出现下列情形时，营业机构应对客户开展包括受益所有人在内的重新识别，在农发行业务系统和反洗钱管理系统中及时录人重新识别的客户身份信息（）
A、客户变更名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、住册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的，客户股权结构等客户重要信息发生变更的
点击查看答案
B、客户涉及到被反洗钱管理系统监测标准筛选出的异常交易且确认为可疑交易的，或虽未被反洗钱管理系统监测标准筛选出异常交易但有合理理由怀疑其交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的
C、客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求协查或者关住的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分于的姓名或者名称相同的
D、新获得客户身份信息与先前已掌握信息存在不一致或者相互矛盾的
E、先前获得的客户身份资料真实性、有效性、完整性存在疑点的
F、认为应当重新识别客户身份的其他情形
第4题
对于案件报送，以下说法正确的是（）
A.单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件，只报送案件风险信息。
B.若案件中除贿赂行为外，还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为，应当确认为案件
C.安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件，在报送案件（风险）信息时不用抄送纪检监察部门
D.对于第三类案件，原则上只进行案件（风险）信息报送及登记工作
第5题
以下关于外债补登记说法正确的是（）
A．非银行债务人外债合同签约后15个工作日内没有及时办理外债签约登记的，再登记视为补登记
B．外债登记部门认为存在违规情形的，应移交外汇检查部门后再办理外债补登记手续
C．未在规定日期内办理外债签约登记但没发生提款，且能说明合理理由的，再登记不视为补登记
D．未在规定日期内办理外债签约登记，但不能说明合理理由的，应视为补登记
第6题
“重点关注客户”是指业务发展过程中呈现较高风险的客户，包括以下哪几种情况（）
A．企业法定代表人或单位负责人手机实名验证为不通过，非实名未核实且无法提供合理说明的
B．企业经营地与注册地均为异地的客户
C．企业提供的信息不能通过本行工商信息比对环节，且无法提供合理说明的客户
D．存在法定代表人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚的客户
第7题
对于案件报送，以下说法正确的是（）
A.单纯贿赂案件不构成案件处置办法定义的案件，只报送案件风险信息
B.若案件中除贿赂行为外，还存在金融诈骗、违法放贷等符合第二条案件定义的行为，应当确认为案件
C.安全保卫部门组织处置的第一类、二类案件，在报送案件（风险）信息时不用抄送其他部门
D.对于第三类案件，原则上只进行案件（风险）信息报送及登记工作
第8题
对于重大的不确定性事项,注册会计师在认为必要的条件下,可以在审计报告的意见段后增加说明段予以
说明。在以下所列的各种事项中,你认为属于重大的不确定性事项的是被审计单位()。
点击查看答案
A．连续出现巨额营业亏损或运营资本减少
B．合理变更会计政策与会计估计并作充分披露
C．预知债务人将要破产,无法收回款项时,增加坏账准备数额
D．与关联方之间发生重要交易
第9题
下列关于办理单位银行预留印鉴挂失业务说法有误的是（）
A.单位预留私章遗失需要登报且必须办理挂失手续
B.对于单位预留的公章或财务章因磨损不能使用需更换印鉴的，对于可以确认为原预留印章，即能验印通过的，无需做印鉴挂失处理，直接办理印鉴变更即可
C.对于单位预留的公章或财务章因磨损不能使用需更换印鉴的，对于无法核对或确定为原预留印章的，需提供挂失手续后进行挂失更换处理
D.办理单位公章挂失业务时，挂失资料上如加盖单位预留的财务章及个人名章，网点应对单位加盖的预留印鉴进行核验
第10题
凭证机打记录应打印在机打区域内，且应清晰、完整，不倾斜、压线、颠倒，不覆盖其他信息。如发现打印效果不符合要求，应及时重新打印；对于无法重新打印的，应（）
A.手工写一张
B.采取合理补救措施
C.设计一张机打
D.直接用问题报告单说明
第11题
下列关于办理单位银行预留印鉴挂失业务说法有误的是（）
A．单位预留私章遗失需要登报且必须办理挂失手续
点击查看答案
B．对于单位预留的公章或财务章因磨损不能使用需更换印鉴的，对于可以确认为原预留印章，即能验印通过的，无需做印鉴挂失处理，直接办理印鉴变更即可
C．对于单位预留的公章或财务章因磨损不能使用需更换印鉴的，对于无法核对或确定为原预留印章的，需提供挂失手续后进行挂失更换处理
D．仅单位公章遗失，办理单位公章挂失业务时，在新公章无法核验的情况下，挂失资料上需加盖单位预留的财务章及个人名章，网点应对单位加盖的预留印鉴进行核验
热门考试
全部 >
