题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列各项中,属于支票绝对记载的事项有()。
A.无条件支付的承诺
B.无条件支付的委托
C.付款人名称
D.收款人名称
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A.无条件支付的承诺
B.无条件支付的委托
C.付款人名称
D.收款人名称
第1题
证券公司监督管理条例规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 Ⅱ、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅳ、证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
第3题
第4题
第5题
第6题
第7题
第9题
A.证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未经客户书面许可,假借客户的名义买卖证券的
第10题
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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