题目内容
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[主观题]
全面风险管理体系有三个维度，下列选项不属于这三个维度的是（）。A.企业的资产规模B.企
全面风险管理体系有三个维度，下列选项不属于这三个维度的是（）。
A.企业的资产规模
B.企业的目标
C.全面风险管理要素
D.企业的各个层级
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A．投资经验
B．风险偏好
C．投资目的
D．客户的家庭情况
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第2题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
第4题
为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（）原则，即证券公司
销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。
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A．审慎性
B．适应性
C．专业化
D．个性化
第6题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好
A．Ⅰ．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、 IV
C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。Ⅰ身份Ⅱ财产与收入状况Ⅲ投资需求Ⅳ风险偏好
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、IV
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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