题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
在业务关系持续期间,如客户的洗钱风险等级被评为高风险或较高风险的,经营单位应重新识别客户的受益所有人,要求客户提供完整的受益所有人识别材料,并对客户提供的材料进行核实。届时无法完成核实工作的,经营单位应采取终止业务关系等风险控制措施()
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第2题
第3题
A.持续关注
B.动态关注
C.持续识别
D.继续识别
第4题
A.持续关注
B.动态关注
C.持续识别
D.继续识别
第5题
A.保险公司应综合考虑客户自身特性、所处地域、所办业务、所属行业等因素,科学合理地确定客户的洗钱风险等级,并持续关注、动态调整风险等级
B.洗钱风险等级分为最高、高、一般、低和最低等五个等级
C.对于新建立业务关系的客户,应根据风险评估结果,在保险合同成立后的15个工作日内划分其风险等级
D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,公司在初次确定其风险等级后的一年内应进行一次复核
第7题
A.本次洗钱风险等级调整的类型为人工调整
B.本次洗钱风险等级调整的评级方式为系统直接定级
C.本次洗钱风险等级调整的类型为等级复评
D.本次洗钱风险等级调整的评级方式为综合评分
第8题
A.如洗钱风险等级为高风险的,我行不予授信
B.如洗钱风险等级为高风险的,可直接告知客户
C.如洗钱风险等级为较高风险的,经办人员不可直接拒绝受理业务
D.对于评级结果为较低风险的客户,业务审核过程中同样不能放松警惕
第9题
A.客户洗钱风险等级的首次评定
B.根据客户的风险变化情况做好持续评级
C.对存在洗钱风险的客户停止金融服务
D.对存在洗钱风险的客户采取强化的风险控制措施
第11题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
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