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[主观题]

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的()(上交所、深交所)或当日竞价时间内已成交的最高和最

低成交价格之间(上交所),由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。

A. ±15%

B. ±20%

C. ±30%

D. ±40%

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第1题

风险等级划分后,金融机构应()。

A.根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息

B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户,至少每半年进行一-次审核

D.风险划分标准报送中国人民银行

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第2题

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

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第3题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,同一客户应被同一集团内的不同金融机构赋予相同的风险等级。()
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第4题

金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

金融机构应对其所有客户划分风险等级,对于客户应采取强化的身份识别措施。()

参考答案:错误

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第5题

金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

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第6题

金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。()
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第7题

在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第8题

关于风险评估及客户等级划分操作流程,以下说法正确的是()

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核

D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核

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