题目内容
（请给出正确答案）
A.登录客户账户
B.私自签署承诺书、保证书、委托合同
C.违规承诺收益、本金不受损失
D.违反职业道德、诚信原则、廉洁从业等规范
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第1题
A.主违规人：直接参与违规，起主要作用，根据相关标准处罚
B.从违规人：直接参与违规，起次要或辅助作用，根据相关标准处罚
C.胁从违规人：被胁迫实施违规行为，可降级处罚
D.教唆违规人：未直接参与违规，教唆本没有违规倾向的人产生违规行为，按主犯处罚标准处罚
第2题
A.主违规人
B.从违规人
C.胁从违规人
D.教唆违规人
第3题
A.负责组织对员工违规行为进行调查
B.组织合规培训及培训测试
C.组织对员工合规绩效进行考核
D.负责员工合规行为管理，组织新入职员工签署员工行为合规声明
第4题
A.建立合规绩效考核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
第7题
A.建立合规绩效考核制度
B.建立有效的合规问责制度
C.建立合规检查和评价制度
D.建立违规整改制度
E.单选题
第8题
A.组织信用分：按照组织的人群划分，因组织内员工或店东触犯管理规定中的违规行为按照一定比例对门店扣除对应的信用分
B.共同违规人，包括如下三类违规人：主违规人/从违规人/胁从违规人
C.行为角色人：在违规行为事件中，根据违规程度/分工的不同，对各行为角色人进行分级并定责
D.复议：对认定结果有异议的被处罚人，发起再次认定申请
第10题
A.违规行为：平台及公司对员工有明确的从业操作规范要求，对于未按要求操作的行为，定义为违规行为
B.行为角色人：在违规行为事件中，根据违规程度/分工的不同，对各行为角色人进行分级并定责，划分为主违规人、从违规人、胁从违规人以及教唆违规人
C.被处罚人：上述违规事件中的各行为角色人，简称为被处罚人
D.复审：对认定结果有异议的被处罚人，发起再次认定申请
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