题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
股份公司及子公司合规专员在员工合规管理工作中履行职责()
A.负责组织对员工违规行为进行调查
B.组织合规培训及培训测试
C.组织对员工合规绩效进行考核
D.负责员工合规行为管理,组织新入职员工签署员工行为合规声明
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A.负责组织对员工违规行为进行调查
B.组织合规培训及培训测试
C.组织对员工合规绩效进行考核
D.负责员工合规行为管理,组织新入职员工签署员工行为合规声明
第1题
A.单位负责人 单位负责人
B.单位负责人 合规专员
C.合规专员 合规专员
D.合规专员 单位负责人
第7题
A.分支机构员工兼职参与新三板项目前,应当履行跨墙审批程序
B.兼职员工未履行跨墙审批程序的,也可以参与新三板项目
C.分支机构合规专员应当审核相关员工发起的跨墙申请
D.分支机构合规专员应当加强监控管理相关员工在跨墙期间及跨墙结束后一定期间的执业行为,确保特合保密义务及合规要求
第9题
反洗钱岗位人员包括那些?()
A 反洗钱工作负责人
B 反洗钱合规官
C 反洗钱合规专员
D 反洗钱情报专员
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