公司下属各（）应当加强对本单位员工执业行为合规性的监督管理，（）对本单位及其员工的经营行为和业务活动的合法合规性承担责任

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.坚持从严治社;

B.加强员工行为的关注;

C.加强对员工日常行为的管理;

D.加强高管人员监督管理;

E.规范各项决策。

A.各职能部门负责人、各基层信用社负责人

B.每一位员工

C.合规联络员

D.合规部门

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理

B. 合规部门经理

C. 合规总监

D. 合规董事

A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任

B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任

C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任

D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查