题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
对涉及实名登记不合规的直接责任人员和管理责任人员根据人员岗位性质、违规性质等执行绩效扣罚、行政处分等（）
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A.全市通报批评
B.现场约谈
C.组织绩效扣分
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第5题
非实名关停流程，描述正确的是（）
A.实人认证故意违规的号码，需要在三天内关停
B.实人认证不规范、实名信息不合规，需要在20个工作日内关停
C.实名制关停必须向省分客服部提前报备，进行短信群发告知后才能关停
D.实名信息不合规，可以通过其他业务记录辅助认证的，可不强制非实名关停
第6题
证券公司违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当（）。Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监督谈话，记入监管档案Ⅲ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果Ⅳ．责令暂停证券公司定向资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题
合规管理体系七要素包括（）
A.合规领导力、合规职能部门、合规风险管理、合规措施、合规制度体系、体系审核、评估和持续改进
B.合规领导力、合规职能部门、合规风险管理、合规措施、不合规的发现和响应、体系审核、评估和持续改进
C.合规领导力、合规职能部门、合规风险管理、合规措施、合规制度体系、不合规的发现和响应、评估和持续改进
D.合规领导力、合规职能部门、合规风险管理、合规措施、合规制度体系、不合规的发现和响应、管理评审
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