对涉及实名登记不合规的责任组织(业务管理部门及生产单元)视情节严重程度执行以下()形式处罚
A.全市通报批评
B.现场约谈
C.组织绩效扣分
A.全市通报批评
B.现场约谈
C.组织绩效扣分
第2题
A.业务管理部门,风险管理部,法律合规部
B.风险管理部,法律合规部,审计部
C.业务管理部门,风险管理部,审计部
D.业务管理部,法律合规部,审计部
第7题
A.实人认证故意违规的号码,需要在三天内关停
B.实人认证不规范、实名信息不合规,需要在20个工作日内关停
C.实名制关停必须向省分客服部提前报备,进行短信群发告知后才能关停
D.实名信息不合规,可以通过其他业务记录辅助认证的,可不强制非实名关停
第8题
A.证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C.强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施
第9题
A.证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C.强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D.强化了中国证监会的监管责任和监管措施
第10题
A.A.合规部
B.B.法律部
C.C.运营管理部-统一客户联络中心
第11题
A.合规部
B.法律部
C.运营管理-统一客户联络中心
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