题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()原则
A.客户利益至上
B.公司利益至上
C.客户和公司利益兼顾
D.以上都不对
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A.客户利益至上
B.公司利益至上
C.客户和公司利益兼顾
D.以上都不对
第1题
A.公司利益至上、公平对待客户
B.客户利益至上、公平对待客户
C.公平、公正
D.客户利益至上、公正
第2题
A.诚实守信、公平对待客户
B.公平竞争、客户利益至上
C.客户利益至上、公平竞争
D.客户利益至上、公平对待客户
第3题
A.客户利益至上
B.有效防范并妥善处理利益冲突
C.自觉维护行业良好声誉和秩序
D.主动承担社会责任
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B.业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C.同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
D.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度,防范可能产生的利益冲突
第8题
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全()制度。
A.上市管理
B.投资咨询业务管理
C.证券经纪业务管理
D.证券监督管理
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