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[单选题]

证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则

A.公司利益至上、公平对待客户

B.客户利益至上、公平对待客户

C.公平、公正

D.客户利益至上、公正

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第1题

证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益
冲突。()

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第2题

为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全()制度。A.上市管

为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全()制度。

A.上市管理

B.投资咨询业务管理

C.证券经纪业务管理

D.证券监督管理

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第3题

防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突,证券公司应当建立健全()制度。

A.内部控制与业务管理

B.内部控制与混和操作

C.保护基金与内部控制

D.内部控制与业务隔离

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第4题

为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全()制度。

A.上市管理

B.投资咨询业务管理

C.证券经纪业务管理

D.证券监督管理

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第5题

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理;
不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循大客户利益优先的原则予以处理。()

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第6题

投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色,投资顾问所面临的利益冲突主要包括()

A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突

B.客户与非客户的利益冲突

C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突

D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突

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第7题

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()原则予以处理。

A.公司利益优先

B.客户利益优先

C.大客户优先

D.公平对待

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第8题

依据《商业银行金融创新指引》,商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理()之间的利益冲突。

A.客户

B. 银行与客户

C. 银行与银监会

D. 银行与银行业协会

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第9题

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户()的原则予以处理:不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先

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第10题

商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理()的利益冲突。

A.银行与监管机构之间。

B. 银行与客户之间。

C. 银行与第三方服务提供者之间。

D. 银行与自律组织之间。

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第11题

下列不属于利益冲突要求的是()。A.银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原

下列不属于利益冲突要求的是()。

A.银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则

B.银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系

C.在存在潜在冲突的情形下.应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况

D.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

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