题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则
A.公司利益至上、公平对待客户
B.客户利益至上、公平对待客户
C.公平、公正
D.客户利益至上、公正
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A.公司利益至上、公平对待客户
B.客户利益至上、公平对待客户
C.公平、公正
D.客户利益至上、公正
第2题
为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全()制度。
A.上市管理
B.投资咨询业务管理
C.证券经纪业务管理
D.证券监督管理
第6题
A.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
B.客户与非客户的利益冲突
C.客户与公司经纪业务之间的利益冲突
D.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
第8题
A.客户
B. 银行与客户
C. 银行与银监会
D. 银行与银行业协会
第9题
A.利益优先
B.利润优先
C.分成优先
D.提成优先
第10题
A.银行与监管机构之间。
B. 银行与客户之间。
C. 银行与第三方服务提供者之间。
D. 银行与自律组织之间。
第11题
下列不属于利益冲突要求的是()。
A.银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则
B.银行业从业人员应当正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系
C.在存在潜在冲突的情形下.应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况
D.银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
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