题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

关于重新识别,以下说法错误的是()

A.仅在客户要求变更姓名等重要信息时,才需要进行重新识别

B.重新识别时需要妥善留存客户相关资料

C.发现客户信息与先前掌握不一致或互相矛盾的,应进行重新识别

D.客户要求变更注册资本、经营范围等信息的,也应开展重新识别

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第1题

根据反洗钱客户身份识别要求,对客户重要资料变更业务审核要求描述错误的是()

A.包括自然人客户重要资料变更与单位客户信息变更

B.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人时,应当重新识别客户

C.仅在客户要求变更姓名和身份证件号码时需重新识别客户

D.应重新核对客户的身份证件或者其他身份证明文件,留存复印件或影印件,并完整准确登记客户身份基本信息

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第2题

客户要求变更以下哪些()信息时,应重新识别客户身份

A.姓名或者名称

B.身份证件种类及号码

C.法定代表人或注册资本

D.联系电话

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第3题

客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人等重要身份信息的,属于重新识别客户身份情形()
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第4题

下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。 A.账户身份信息变更时

下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

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第5题

客户要求变更()时,需要重新识别客户身份信息

A.姓名或名称

B.身份证件或证明文件种类

C.身份证件号码

D.注册资本

E.经营范围

F.法定代表人或负责人

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第6题

下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是()。A.账户身份信息变更

下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是()。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

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第7题

以下哪些变更情况需要开展重新识别客户工作()

A.客户变更联系方式

B.客户变更证件号码

C.客户变更姓名

D.客户变更地址

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第8题

当客户要求变更姓名或名称等身份信息时,金融机构不需要重新识别客户。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

哪些情况需要重新识别客户信息()

A.客户要求变更信息

B.客户有洗钱等嫌疑

C.客户行为或交易异常

D.客户信息不一致

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第10题

存在以下情况时,应当重新识别客户身份()

A.客户要求变更身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码的

B.客户要求变更法定代表人或者负责人的

C.客户要求变更姓名或者名称的

D.客户要求变更注册资本、经营范围的

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第11题

金融机构在下列()情况下需要重新识别客户

A.客户要求变更姓名或者名称

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D.客户要求变更支取方式

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