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[单选题]

下列哪些部门需要纳入公司合规管理体系()

A.总部各业务部门

B.各分公司及营业部

C.公司控股子公司

D.公司参股公司

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第1题

公司反洗钱工作管理体系组成包括:()。

A.董事会

B.公司经营管理层

C.合规部门

D.各事业部、总部、分支机构

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第2题

以下哪些人员需要承担反洗钱职责。()

A.高级管理人员

B.反洗钱合规部门负责人

C.公司业务客户经理

D.对私柜员

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第3题

哪个部门是负责将股票结构化配资业务审批纳入授权管理体系的部门()

A.总行授信评审部

B.总行风险管理部

C.总行资本市场部

D.总行内控合规部

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第4题

需求部门不接受采购三方比价/招标结果,下列哪些部门领导需要审批备案()

A.城市负责人

B.EVP以上分管领导

C.合规部门

D.采购部负责人

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第5题

合规风险管理体系应包括的要素有()。

A.合规政策

B.合规审查部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第6题

需求部门不接受采购三方比价/招标结果,下列哪些部门领导需要审批备案()

A.城市负责人

B.EVP以上分管领导

C.合规部门

D.采购部负责人

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第7题

合规风险管理体系应包括的要素有()。

A.合规政策

B.合规审查部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第8题

下列不属于合规管理重点内容的是()。

A.建设强有力的合规部门

B.建设强有力的合规文化

C.建立有效的合规风险管理体系

D.建立有利于合规风险管理的基本制度

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第9题

下列哪些对象需要取得安全资格证书?()

A.省公司安全总监

B.省公司分管安全领导

C.省公司零售部门负责人

D.省公司发规部门负责人

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第10题

法律性用印申请表中的需要哪些部门签字()

A.申请用印部门

B.法律合规部门

C.印章保管部门

D.人力资源部门

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第11题

商业银行的合规风险管理体系应包括哪些内容?
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