商业银行的合规风险管理体系应包括哪些内容？

第1题

商业银行合规风险管理体系应包括( )。

A．合规管理部门的组织结构和资源

B．合规风险识别和管理流程

C．合规政策

D．合规培训和教育制度

E．合规风险管理计划

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第2题

商业银行合规风险管理的目标不包括( )。

A、建立健全合规风险管理框架

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D、促进全面风险管理体系建设

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第3题

银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

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第4题

商业银行合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规风险管理计划

B.合规培训与教育制度

C.合规政策

D.合规管理部门的组织结构和资源

E.合规风险识别和管理流程

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第5题

商业银行合规风险管理体系的基本要素不包括（）。

A.合规培训与教育制度

B.合规风险管理计划

C.合规问责制度

D.合规风险识别和管理流程

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第6题

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第7题

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括的基本要素有( )。

A．合规政策

B．合规监管办法

C．合规风险管理计划

D．合规风险识别和管理流程

E．合规培训与教育制度

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第8题

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

商业银行建立的合规管理体系包括（）基本要素。

A.合规政策

B.合规章程

C.合规管理部门的组织结构和资源

D.合规风险管理计划

E.合规培训与教育制度

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第10题

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括：()。

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

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