题目内容
（请给出正确答案）
A.未按规定进行自查,并编制监察稽核报告
B.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
C.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
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第1题
证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以三万元以下罚款的情形的是()。
A.允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
B.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
C.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证券会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
D.未按规定进行自查，并编织监察稽核报告
第2题
A.从基金管理人处收取客户维护费
B.对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.采取抽奖、回扣或者送实务、保险、基金份额等方式销售基金
第3题
A.从基金管理人处收取客户维护费
B.对不同投资人适用不同费率，或使用隐藏费率
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
第4题
证券公司代销基金产品，下列()不属于被处以3万元以下罚款的情形。
A.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B.基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
第8题
A.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
D.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
第9题
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
C.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
第10题
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
D.证券公司审査确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
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