下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()
A.证券公司代销的公募基金
B.证券公司代销的集合信托计划
C.证券公司代销的私募证券投资基金
D.证券公司代销的私募股权基金
A.证券公司代销的公募基金
B.证券公司代销的集合信托计划
C.证券公司代销的私募证券投资基金
D.证券公司代销的私募股权基金
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
第7题
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺
B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品
C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息
D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
第9题
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺
B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品
C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息
D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
第10题
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
C.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
D.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
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