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[单选题]

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。Ⅰ.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数Ⅱ.合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员年度薪酬收入中的排名不低于公司同级别业务人员的平均水平Ⅲ.其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于公司同级别业务人员的平均水平Ⅳ.其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平Ⅲ．其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

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第2题

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.I、IV

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第3题

下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的规定，表述不正确的是（）

A.合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务

B.合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员

C.合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得高于公司同级别人员的平均水平

D.合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核

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第4题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

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第5题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及

其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D.中国证监会和自律组织的外部支持

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第7题

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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第8题

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收人总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D.中国证监会和自律组织的外部支持

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第9题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

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第10题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

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第11题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高

级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ审议批准年度合规报告Ⅲ决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇Ⅴ对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅵ建立与合规负责人的直接沟通机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

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