客户办理非现场证券账户下挂办理,风险等级不匹配(非最低风险等级)的客户需在线签署哪些文件()
A.《开户告知书》
B.《指定交易协议书》
C.《账户开户不适当警示确认书》
D.《客户风险承受能力评估结果确认书》
A.《开户告知书》
B.《指定交易协议书》
C.《账户开户不适当警示确认书》
D.《客户风险承受能力评估结果确认书》
第1题
A.身份证号码正常升位及更新
B.税收居民身份声明非现场仅支持办理仅为中国税收居民客户的身份声明
C.证券账户下挂非现场支持办理沪深A股证券账户开户及下挂
D.经纪电子卡名协议书签署
第2题
A.身份证号码正常升位及更新
B.税收居民身份声明非现场仅支持办理仅为中国税收居民客户的身份证明
C.证券账户下挂非现场支持办理沪深A股证券账户新开及下挂
D.经纪电子签名协议书签署
第3题
第4题
第5题
A.客户申请身份证升位业务,应先到我司系统提交升位申请,再到银行办理升位手续
B.客户风险测评在有效期内
C.客户反洗钱等级应为低风险等级,不得为中风险等级
第6题
A.《账户开户不适当警示确认书》
B.《特殊客户风险告知确认书》
C.《客户风险承受能力确认书》
D.《开户告知书》
第7题
A.由主客户或子客户持双方有效实名制身份证件原件
B. 由主客户持有效实名制身份证件原件
C. 双方客户本人同时持有效实名制身份证件原件
第8题
A.告知客户风险小,可以担保收益
B.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
C.引导客户签署客户协议书等材料
D.确认客户抄录了风险确认语句
第9题
A.《账户开户不适当确认书》
B.《开户告知书》
C.《特殊客户风险告知确认书》
D.《未成年人开户证明材料》
第11题
A.出于盈利最大化的考虑,将产品推销给客户
B.无需告知投资者其风险等级不适合购买,如其想买的话可以帮其办理
C.明确告知投资者,即使投资者仍坚持购买,也不能为其办理
D.明确告知客户,如投资者坚持购买,可允许投资者在签署声明后购买
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