B.了解港股通投资风险,签署了港股通交易风险揭示书
C.参与风险承受能力测评,风险承受能力达到相对积极型及以上客户;或低于相对积极型且非最低风险等级,但经过风险提示后投资者仍然坚持参与,并在《产品或服务不适当警示确认书》书面承诺对投资决定自行承担责任的客户
D.信用记录良好,连续三年实现盈利
第1题
B.了解港股通投资风险,签署了港股通交易风险揭示书
C.参与风险承受能力测评,风险承受能力达到相对积极型及以上客户;或低于相对积极型且非最低风险等级,但经过风险提示后投资者仍然坚持参与,并在《产品或服务不适当警示确认书》书面承诺对投资决定自行承担责任的客户
D.信用记录良好,连续三年实现盈利
第2题
B.专业投资者;或普通投资者参与风险承受能力测评,风险承受能力达到C4-相对积极型及以上且投资期限、投资品种与港股通相匹配;或普通投资者风险等级低于C4-相对积极型,或投资期限、投资品种与港股通不匹配,但非C1-最低风险等级,经过风险提示后投资者仍然坚持参与,并在《产品或服务不适当警示确认书》书面承诺对投资决定自行承担责任的客户
C.信用记录良好,不存在严重不良诚信记录
D.不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件、业务规则等规定禁止或者限制从事港股通交易的情形
E.了解港股通投资风险,签署了港股通交易风险揭示书
第3题
A.不是风险承受能力最低类别投资者
B.风险测评记录在有效期内
C.风险承受能力等级为“相对积极型”及以上
D.风险承受能力等级为“稳健型”及以上
第4题
A.客户风险承受能力等级为积极型以下的,不为最低风险等级,《投资者分级基金适当性综合评估表》中此选项的评估结果勾选合格
B.客户风险承受能力等级为积极型以下的,不为最低风险等级,《投资者分级基金适当性综合评估表》中 投资者准入及分级结果勾选第三项
C.客户风险承受能力等级为积极型以下的,不为最低风险等级,《投资者分级基金适当性综合评估表》中此选项的评估结果勾选不合格
D.客户风险承受能力等级为积极型,《投资者分级基金适当性综合评估表》中此选项的评估结果勾选合格
第5题
B.对于保守型、相对保守型、稳健型客户:对客户进行风险告知后,客户仍选择开通风险警示股票交易权限,营业部应要求其签署《产品或服务不适当警示书确认书》、《上海证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》和《客户账户业务申请单》,再为其办理风险警示股票交易权限开通手续
C.对于相对积极型和积极型客户: 对客户进行风险告知后,要求客户签署《上海证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》和《客户账户业务申请单》,再为其办理风险警示股票交易权限开通手续
D.以上说法都不对
第6题
第7题
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