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第1题
()和一般违规事件通常由二级分行组织违规事实核查
A.轻微违规事件
B.一般违规事件
C.严重违规事件
D.特别严重违规事件
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第2题
按照违规责任性质与情节严重程度,违规责任分为四级()、()、()
A.轻微违规责任
B.一般违规责任
C.严重违规责任
D.特别严重违规责任
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第3题
通过异常排查或风险核查,发现员工存在违规行为的,根据违规性质和严重程度,划分为()
A.轻微违规
B.一般违规
C.严重违规
D.特别严重违规
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第5题
()是指违规性质较轻,需要采取批评教育、违规积分处理等处理措施的违规责任
A.轻微违规责任
B.一般违规责任
C.严重违规责任
D.特别严重违规责任
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第6题
根据《中国建设银行违规处置管理办法(2017年版)》,()事件由一级分行内控合规部门牵头处置
A.轻微违规
B.一般违规
C.严重违规
D.特别严重违规
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第7题
按照违规责任性质与情节严重程度,违规责任分为四级:轻微违规责任、一般违规责任、严重违规责任、特别严重违规责任()
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第8题
通过异常排查或风险核查,发现员工存在违规行为的,根据违规性质和严重程度,划分为(),依据相关规定,进行违规处理与责任追究
A.轻微违规
B.一般违规
C.严重违规
D.特别严重违规
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第9题
()是指严重违反规章制度,情节较为严重,或造成监管处罚、资金资产损失、声誉影响等,应给予行政处分的违规责任
A.轻微违规责任
B.一般违规责任
C.严重违规责任
D.特别严重违规责任
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第10题
根据《中国建设银行违规处置管理办法(2017年版)》,()事件由违规机构承担内控合规管理职责的部门或机构负责牵头处置
A.轻微违规
B.一般违规
C.严重违规
D.特别严重违规
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第11题
违规事实见面确认。违规责任初步认定为()、()、()的,应在事实核查基础上,形成事实见面材料并送当事人签字确认
A.轻微违规责任
B.一般违规责任
C.严重违规责任
D.特别严重违规责任
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