通过异常排查或风险核查，发现员工存在违规行为的，根据违规性质和严重程度，划分为（）

A.当前社会和监管高度关注的热点业务领域

B.本行高管层关注的重点业务领域

C.受经济环境和外部因素变化可能引发重大风险或案件风险频发的高风险业务领域等

D.表内外融资业务、不良贷款合规管理、理财业务的风险控制等被诉案件

A.主要业务领域

B.重点管理环节

C.高风险业务

D.员工异常行为

B．提醒谈话

C．责令限期改正

此题为判断题(对，错)。

此题为判断题(对，错)。

B．错误

B．黄经理利用职务之便贪污金额达200万元

C．重要信息系统服务中断，达到监管部门定义的II级事件标准，造成业务连续性风险的

D．员工的违规行为被新闻媒体公开报道和批评

B．警告

C．记过

D．记大过

B．警告至记大过

C．记过至开除

D．记大过至开除

A.根据监管部门要求和上级行案件风险排查制度规定，制定员工异常行为排查制度和操作规程，以及排查计划和工作方案。

B.牵头组织实施全行员工异常行为排查，及时向案防牵头部门报送排查工作情况及信息，向辖内机构和相关部门进行风险提示。

C.监督、检查员工异常行为排查问题整改和责任追究情况，确保整改问责到位。

D.对案件风险排查中发现的内部案件和案件风险事件，按照规定进行查处。

E.建立员工异常行为管理台账，关注异常行为员工动态，跟踪相关问题的整改落实情况。