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[多选题]

审慎开展代销业务,以上说明正确的是()

A.严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买代销产品

B.严禁为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保

C.严禁以代销产品的名义违规汇集客户资金

D.以上均正确

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第1题

审慎开展代销业务,以上说明正确的是()

A.严禁私自推介销售未经总行准入的代销产品

B.严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品

C.严禁给予合作机构及其工作人员,或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益

D.以上均正确

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第2题

下列对于基金销售渠道审慎调查的表述,正确的是()

A.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

B.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

C.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

D.以上说法都正确

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第3题

关于基金销售机构以下表述正确的是()

A.证券公司不能开展。基金代销业务

B.商业银行可以开展基金直销和代销业务

C.基金公司可以开展基金直销业务

D.证券交易所可以开展基金代销业务

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第4题

关于基金销售机构,以下表述正确的是()

A.商业银行可以开展基金直销和代销业务

B.基金公司可以开展基金直销业务

C.证券公司不能开展基金代销业务

D.证券交易所可以开展基金代销业务

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第5题

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确

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第6题

公司在开展代销金融产品业务时,应遵()的原则,建立健全代销金融产品业务的内部控制机制,并配备相应的人力资源与信息技术系统,建立有效的风险管理流程

A.合规

B.健全

C.有效

D.审慎

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第7题

关于基金销售机构,一下表述正确的是()

A.商业银行可以开展基金直销和代销业务

B.基金公司可以开展基金直销业务

C.证券公司不能开展基金代销业务

D.证券交易所可以开展基金代销业务

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第8题

关于基金销售渠道审慎调查,以下说法正确的是()

A.中国证券投资基金业协会应负责对基金管理人的审慎调查,并将调查结果发送给各基金代销机构

B.开展基金销售渠道审慎调查时,调查方不能接受被调查方提供的非公开信息

C.在开展基金销售渠道审慎调查时,应尽力减少主观因素干扰

D.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,应将基金代销机构的销售能力作为最主要指标

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