题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点
及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（）阶段。
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第3题
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严格遵守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告()。
A．大额交易
B．小额交易
C．可疑交易
D．全部交易
E．规定时间内交易
第5题
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告（)交易。
A、大额和可疑
B、大小额支付
C、金额在20万元以上
D、可疑
第9题
银行业从业人员的下列行为中，不属于“反洗钱”规定的是（)。A．熟知银行反洗钱业务B．保守所在机构商业
银行业从业人员的下列行为中，不属于“反洗钱”规定的是()。
A．熟知银行反洗钱业务
B．保守所在机构商业秘密，保护客户隐私
C．在保护客户隐私同时，及时按照要求报告大额交易
D．在保护客户隐私同时，及时按照要求报告可疑交易
第10题
银行业个人理财业务中，从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是()。
A．从业人员在业务活动中，不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定
B．从业人员在业务活动中，不得利用个人理财服务规避监管要求
C．从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务
D．在严守客户隐私的同时，从业人员应及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易
E．从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚，与监管部门建立保持良好的关系，接受银行业监管部门的监管
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