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[主观题]
金融机构不得与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。（)A．正确B．错误
金融机构不得与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。()
A．正确
B．错误
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A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
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第2题
2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步
完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
第3题
2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完
善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A．《证券公司监督管理条例》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《上市公司收购管理办法》
第4题
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法
规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A.《证券公司风险处置条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
第5题
2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和（），进一步完善了我国证券公司监管的法律法
规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
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A.《证券公司风险处置条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
第6题
根据2008年国务院公布的《证券公司风险处置条例》，下列不属于证券公司主要风险处置措施的是（)。
根据2008年国务院公布的《证券公司风险处置条例》，下列不属于证券公司主要风险处置措施的是()。
A．撤销
B．破产
C．托管
D．接管
第7题
以下属于行政法规的有（）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
A、Ⅰ、IV
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、IV
D、Ⅰ、Ⅲ、IV
第9题
在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有（)。
A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券公司风险处置条例》
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