中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的,应当及时发出(),进行风险提示,要求其采取必要的整改措施
A.《反洗钱监管意见书》
B.《反洗钱调查通知书》
C.《反洗钱监管通知书》
D.《反洗钱调查意见书》
A.《反洗钱监管意见书》
B.《反洗钱调查通知书》
C.《反洗钱监管通知书》
D.《反洗钱调查意见书》
第1题
A.反洗钱风险提示函
B.反洗钱监管通知书
C.反洗钱监管记录
D.反洗钱监管意见书
第2题
A.中国人民银行及其分支机构可以根据考核评级结果对金融机构实施分类监管
B.中国人民银行及其分支机构可以按年度向有关部门通报考核评级结果,并将考核评级结果计入反洗钱监管档案转入下年度管理
C.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构反洗钱工作存在突出问题的,应当及时发出《反洗钱监管意见书》,进行风险提示,要求其采取必要的整改措施
D.中国人民银行及其分支机构在考核评级中发现金融机构涉嫌违反反洗钱规定且情节严重的,应当及时开展非现场检查
第3题
A.《反洗钱监管记录》
B.《反洗钱监管通知书》
C.《反洗钱监管意见书》
D.《反洗钱监管信息补充报送通知书》
第4题
A.反洗钱监管约见谈话记录
B.反洗钱监管通知书
C.反洗钱监管意见书
D.反洗钱监管信息补充报送通知书
第5题
A.r />中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题,应及时发出,进行风险提示,要求其采取相应的防范措施
B.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
C.《反洗钱非现场监管走访通知书》
D.《反洗钱非现场监管意见书》
E.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第6题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B《反洗钱现场监管走访通知书》
C《反洗钱非现场监管意见书》
D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第8题
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第9题
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第11题
A.被评为A类、B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况
B.被评为C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况
C.法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况
D.中国人民银行及其分支机构可以根据反洗钱监管需要,按年度向有关部门通报评级结果
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!