题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户适当性管理过程中,下列哪些行为是监管禁止的行为（）
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
更多“客户适当性管理过程中,下列哪些行为是监管禁止的行为（）”相关的问题
第1题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。Ⅰ.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则Ⅱ.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施Ⅲ.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等Ⅳ.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务
第2题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。I.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则II.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第3题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理的具体安排包括（）。Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
监管部门要求券商在适当性管理方面必须要做到：（)。
A.境内外市场关于"了解你的客户"的理论研究和监管规定。
B.境内外机构在开户、交易等环节落实“了解自己的客户”的典型做法。
C.证券公司落实“了解自己的客户”和销售适当性需要赋予哪些权力，以及要求证券市场投资者履行哪些义务。
D.关于在证券经纪业务监管规定中制定“了解自己的客户”相关条款的具体建议。
第9题
运营中心业务范围（）。Ⅰ.营业部外币账户开户审批Ⅱ.营业部监管报表管理Ⅲ.客户佣金审批Ⅳ.投资者适当性管理业务Ⅴ.员工权限管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
