题目内容
（请给出正确答案）
A.境内外市场关于"了解你的客户"的理论研究和监管规定。
B.境内外机构在开户、交易等环节落实“了解自己的客户”的典型做法。
C.证券公司落实“了解自己的客户”和销售适当性需要赋予哪些权力，以及要求证券市场投资者履行哪些义务。
D.关于在证券经纪业务监管规定中制定“了解自己的客户”相关条款的具体建议。
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第2题
A.甲投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 30万元;参与证券交易12个月
B.乙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 30万元;参与证券交易36个月
C.丙投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 60万元;参与证券交易25个月
D.丁投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 100万元;参与证券交易12个月
E.戊投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均为人民币 100万元;参与证券交易25个月
第3题
A.甲公司预计市值为人民币13亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润为人民币8000万元
B.乙公司预计市值为人民币17亿元，最近一年营业收入为人民币3亿元，最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于13%
C.丙公司预计计市值不低于人民币25亿元，最近一年营业收入为人民币2.8亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计为人民币1.3亿元
D.丁公司预计市值为人民币35亿元，且最近一年营业收入为人民币4亿元
E. 戊公司是一家尚未在境外上市红筹企业，预计市值为人民币70亿元，且最近一年营业收入为人民币7亿元
第4题
A、机构承担廉洁从业风险防控主体责任;
B、董事会对廉洁从业管理的有效性承担责任;
C、主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人;
D、各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
第7题
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、国务院
D、中国投保局
第10题
A、将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个“主体”与中
B、给客户一些实质性的好处
C、将适当性管理的理念与要求融入到财富管理展业的每一个 “环节”中
D、给客户一些好的股票和产品
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