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[判断题]

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施()

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第1题

期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资
账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。()

A.正确

B.错误

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第2题

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行监控。

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易

B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易

C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易

D.资管部门人员

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第3题

期货公司应当对()同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为

A.不同期货资产管理账户之间

B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间

C.非期货类投资账户之间

D.期货资产账户与非期货类投资账户之间

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第4题

资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当()。

A.单独为客户开立或者撤销所管理的账户

B.单独申请或者注销交易编码

C.对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识

D.对期货资产管理账户及其交易编码进行混合管理

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第5题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险

C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

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第6题

资产管理业务投资期货类品种的,期货公司应当()。

A.为客户开立或者撤销期货资产管理账户

B.申请或者注销交易编码

C.对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理

D.向客户承诺委托资产的最低收益

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第7题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易

B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险

D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任

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第8题

期货公司开展资产管理业务,资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()

A.及时结清相关费用

B.将剩余委托资产返还客户

C.及时撤销期货资产管理账户

D.及时撤销非期货类投资账户

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第9题

期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控,发现期货资产管理账户违法违规交易的,应当按照职责及时处置并报告()。

A.期货公司

B. 中国证监会

C. 监控中心

D. 中期协会

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