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[多选题]

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务()

A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

B.拒绝配合证监会履行监管职责

C.向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D.擅离职守

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第1题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现()情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

B.拒绝配合证监会履行监管职责

C.向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D.擅离职守

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第2题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现()情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。

A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

B. 拒绝配合证监会履行监管职责

C. 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

D. 擅离职守

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第3题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要中国
证监会组织相应的审计()。

A 高级管理人员提供虚假信息

B 投资管理人员离开工作岗位一个月以上

C 高级管理人员在非经营机构兼职

D 基金管理公司董事长总经理离任的

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第4题

《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布,自()起施行A、2

《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布,自()起施行

A、2004年9月25日

B、2004年10月1日

C、2004年10月5日

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第5题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,证券投资基金行业高级管理人员包括()

A.董事长

B.总经理

C.市场部主管

D.部门组长

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第6题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金托管
银行进行离任审计?()

A.基金管理公司督察长离任

B.基金托管部门高级管理人员离任

C.基金管理公司董事长和总经理离任

D.基金经理离任

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第7题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理
公司进行离任审查()。

A.基金管理公司董事长离任的

B.基金管理公司总经理离任的

C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

D.基金托管部门高级管理人员离任的

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第8题

()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。A. 中

()负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,()负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

A. 中国证监会,基金管理公司

B. 中国证监会,行业协会

C. 中国证监会,证券交易所

D. 行业协会,中国证监会

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