题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要中国
证监会组织相应的审计()。
A 高级管理人员提供虚假信息
B 投资管理人员离开工作岗位一个月以上
C 高级管理人员在非经营机构兼职
D 基金管理公司董事长总经理离任的
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A.董事长
B.总经理
C.市场部主管
D.部门组长
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第2题
下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是()。
A.基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
第3题
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自（)起施行A、2
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》于2004年9月22日由中国证监会公布，自()起施行
A、2004年9月25日
B、2004年10月1日
C、2004年10月5日
第4题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括（）。
A.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历
B.有履行职责所需要的时间
C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D.最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
第5题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理
公司进行离任审查（）。
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A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的
第6题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管
银行进行离任审计？（）
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A.基金管理公司督察长离任
B.基金托管部门高级管理人员离任
C.基金管理公司董事长和总经理离任
D.基金经理离任
第8题
下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（）。
A.《企业会计准则》
B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》
C.《基金管理公司内部控制指导意见》
D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
第9题
申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件（）
A.具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历
B.取得基金从业资格
C.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
第10题
证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括()。
A.取得基金从业资格
B.具有国家承认的硕士研究生以上学历
C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
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