题目内容
（请给出正确答案）
A.是否涉及重大金额违约等诉讼和仲裁案件
B.是否涉及主要资产、结算账户被有关机关查询、扣划、冻结
C.是否被外部评级机构下调评级或涉及负面舆论报道，存在信用风险
D.是否被列入环保、质监、海关等系统负面清单中
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第1题
A．风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B．基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C．行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D．基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
第2题
下列关于外部审计与监督检查的说法，不正确的是()。
A．外部审计与银行监管侧重点有所不同
B．外部审计和银行监管的方式、内容、目标存在共性
C．外部审计与银行监管相互独立
D．外部审计和监管意见共同成为市场主体关注、评价、选择银行的重要依据
第7题
关于信用风险外部评级的以下说法，不正确的是（）。
A.外部评级是专业评级机构对特定债务人的偿债能力和意愿的整体评估
B.外部评级主要对客户的信用风险进行评价
C.外部评级主要依靠专家定性判断
D.外部评级的评级对象主要是商业银行难以评价的中小客户群
第8题
关于信用风险外部评级的以下说法，不正确的是（）。
A.外部评级是专业评级机构对特定债务人的偿债能力和意愿的整体评估
B.外部评级主要对客户的信用风险进行评价
C.外部评级主要依靠专家定性判断
D.外部评级的评级对象主要是商业银行难以评价的中小客户群
第9题
A．外部审计与银行监管侧重点有所不同
B．外部审计和银行监管的方式、内容、目标存在共性
C．外部审计与银行监管相互独立
D．外部审计和监管意见共同成为市场主体关注、评价、选择银行的重要依据
第10题
内部审计是内部控制的组成部分，下列关于内部审计机构主要职责的说法中不正确的是()。
A．独立评价企业各项运作的合法性与政策、程序的适当性
B．独立评价企业经营计划的经济效果
C．负责企业各项经济运作的监控
D．独立评价企业财务控制的有效性
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