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[单选题]

关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

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第1题

基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.岗

基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。

A.岗位职业道德教育

B.政府监管机构监督

C.岗前职业道德教育

D.社会各界监督

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第2题

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。Ⅰ.法律、行政法规、部

守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其中“法”和“规”包括()。

Ⅰ.法律、行政法规、部门规章

Ⅱ.基金行业自律性规则

Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

Ⅳ.基金合同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

以下属于基金管理人信息披露义务的有()。Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持

以下属于基金管理人信息披露义务的有()。

Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要

Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书

Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上

Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

下列机构中,属于基金自律组织成员的有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金

下列机构中,属于基金自律组织成员的有()。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金市场服务机构

Ⅳ.基金份额持有人

Ⅴ基金监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题

以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有()。Ⅰ.基金合同期限为五年以上Ⅱ.基金募集金额不低于二

以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有()。

Ⅰ.基金合同期限为五年以上

Ⅱ.基金募集金额不低于二亿元人民币

Ⅲ.基金份额持有人不少于二百人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算所Ⅲ.

在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券登记结算所

Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

关于信息数据管理,以下表述错误的是()。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排

关于信息数据管理,以下表述错误的是()。

A.电子信息数据需要即时保存

B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习

C.为确保数据安全,重要数据应本地备份

D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

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第8题

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不正确的是()。A.有良好的内部治理结构、完善

关于设立管理公开募集基金的基金管理公司,下列说法不正确的是()。

A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.有符合相关法律规定的章程

D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

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第9题

关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。A.法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形

关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。

A.法律通常以文字作为载体,而道德没有特定的表现形式

B.一般认为,法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

C.法律以权利义务为内容,而道德一般只以义务为内容

D.法律主要依靠国家强制力保障实施,而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

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第10题

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希

望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告

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