题目内容
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[单选题]
金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取控制风险()
A.提高客户洗钱风险等级
B.暂停交易等相应的限制措施
C.强化交易监管措施
D.资产冻结措施
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A.提高客户洗钱风险等级
B.暂停交易等相应的限制措施
C.强化交易监管措施
D.资产冻结措施
第1题
A、提高客户洗风险等级
B、暂停交易等相应的限制措施
C、强化交易监管措施
D、资产冻结措施
第2题
A.金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新
B.金融机构应当涉恐名单开展实时监测
C.金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者交易对手开展回溯性调查
D.金融机构实施涉恐名单监测的范围只需覆盖全部客户
第3题
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.有条件地转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
第4题
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.无条件地转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
第5题
A.停止金融账户的开立.变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.有条件地转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
第6题
A.按规定报送可疑交易报告
B.立即采取相应的交易限制措施
C.5日内将有关情况报告中国人民银行总行
D.采取适当方式告知客户
第7题
A.按规定报送可疑交易报告
B.立即采取相应的交易限制措施
C.5日内将有关情况报告中国人民银行总行
D.采取适当方式告知客户
第8题
A.按规定报送可疑交易报告
B.立即采取相应的交易限制措施
C.5日内将有关情况报告中国人民银行总行
D.采取适当方式告知客户
第9题
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.协助转移或转换金融资产
D.拒绝转移或转换金融资产
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