根据《行政诉讼法》的规定,在行政诉讼中,负有举证责任的一方是()。[2006年真题]
第5题
国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
第6题
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
第7题
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第9题
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。
A.证券公司自愿加入证券业协会
B.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
C.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
第10题
关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。
A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
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