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[多选题]

合规风险管理机制通常包括()

A.合规风险识别和管控机制

B.合规检查整改机制

C.全面风险管理机制

D.合规责任追究机制

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第1题

证券公司合规管理包含()等方面要素。

A.制定和执行合规管理制度

B.建立合规管理机制

C.培育合规文化

D.防范合规风险

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第2题

基金管理人的合规管理是指下列()行为。Ⅰ、制定和执行合规管理制度Ⅱ、建立合规管理机制Ⅲ、培育合规文化Ⅳ、防范合规风险

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。

A.合规审核

B.合规风险监测、合规考核

C.合规检查

D.合规培训

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》第一章第三条规定,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展()的行为。

A.合规审核

B.合规检查

C.合规风险监测

D.合规考核

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第5题

合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素,合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用()
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第6题

合规文化是银行企业文化的核心构成要素,合规文化合在规风险管理机制的配合下才能有效发挥作用。()
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第7题

2006年10月25日,中国银监会发布了(),将我国商业银行合规风险管理全面推向新的高度。

A.《合规与银行内部合规部门》

B.《商业银行合规风险管理指引》

C.《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》

D.《中国银行业合规风险管理暂行办法》

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