题目内容
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[判断题]
分支机构在与渠道开展营销活动时,宣传内容必须经过公司内部合规审核()
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第2题
第3题
A.保险公司各部门和分支机构
B.保险公司合规管理部门和合规岗位
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司稽核部门
第6题
A.基金管理人在开展合规工作时,首先需要制定合规审核计划,需要列出审核的目标、步骤和流程,并根据审核过程中遇到的情况,随时调整
B.基金管理人在公司内部开展合规审核时,可能出现内部人员不配合,刻意隐瞒实情,需要合规部门人员进行审核调查
C.合规审核调查需要利用先进的技术包括数据分析技术,但审核调查手段不能干扰公司正常的业务运作
D.合规审核工作需要进行阶段性的评估,这种评估可以引入第三方评估,将合规审核评价作为对下一次审核计划制定的重要决策依据
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