沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。Ⅰ．沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分Ⅱ．在试点初期，参与港股通的境内投资者限于机构投资者以及证券账户和资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者Ⅲ．沪股通起始额度为每日130亿元人民币Ⅳ．在试点初期，参与港股通的境内投资者其证券账户和资金账户余额合计不低于人民币30万元的个人投资者

第1题

以下关于沪港通的投资额度管理，说法正确的有( )。

Ⅰ.设有额度，用以控制跨境资金流的初期速度及规模

Ⅱ.总额度是指通过沪港通流入香港股市的最高资金总额

Ⅲ.每日额度为当天所能用的资金额度

Ⅳ.额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于沪股通和港股通说法正确的有()Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第3题

沪港通沪港通(名词解释)

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第4题

对沪港通与QDII、RQFII的联系与区别说法正确的是（）。

A、沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFI等现行制度的正常运行造成影响

B、沪港通QDII、QFII、RQFI的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFI都是双向投资

C、沪港通与QDII、QFII、RQFI的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排

D、沪港通与QDII、QFII、RQFI的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以存留当地市场，QDII、QFII、RQFI的资金实施闭合路径管理

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第5题

A．客户持有的沪港通股份的，随上海A股撤销指定一并撤走；

B．客户持有深港通股份的，还须办理港股通转托管；

C．客户持有的深港通股份，办理深圳全部转托管就能转走全部股份；

D．客户持有沪港通股份的，须单独进行港股通撤销指定。

E．填充

F．填充

G．填充

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第6题

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅲ

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第7题

沪港通与QFII和QDII的区别有()。Ⅰ.业务载体不同Ⅱ.投资...

沪港通与QFII和QDII的区别有()。

Ⅰ.业务载体不同

Ⅱ.投资方向不同

Ⅲ.交易货币不同

Ⅳ.跨境资金管理方式不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

券商经纪业务、自营业务、资产管理业务参与沪港通的有关规定说法正确的有()。

A.参与沪港通的上交所会员或香港联交所参与者，须与上交所SPV或香港联交所SPV签订有关服务合同，约定双方的权利和义务

B.券商自营业务参与港股通，按照境内一般上市股票的标准，计算相关风险控制指标

C.券商设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险

D.现有资产管理计划参与沪港通，应当依法变更合同相关条款，按照合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出资管计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并依法履行相关备案程序

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第9题

关于沪港通，以下表述错误的是( )。

A.沪港通分为沪股通和港股通两部分

B.沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

D.沪港通试点2014年4月10日开始实施

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第10题

A．客户持有的沪港通股份的，随上海A股撤销指定一并撤走；

B．客户持有深港通股份的，还须办理港股通转托管；

C．客户持有的深港通股份，办理深圳全部转托管就能转走全部股份；

D．客户持有沪港通股份的，须单独进行港股通撤销指定。

E．填充

F．填充

G．填充

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